證監(jiān)會集中公布了二季度以來，證監(jiān)會系統(tǒng)對投行業(yè)務采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，共有13條行政監(jiān)管舉措，8家券商和18位保薦代表人領罰單，涉及的機構有安信證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券、國金證券和國海證券。此輪領罰單的券商，和債券業(yè)務、首發(fā)(IPO)保薦業(yè)務把關不嚴有關，其中，債券業(yè)務“看門人”職責失守的占主導。另有3家券商的罰單和IPO業(yè)務相關，這包括國海證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦和國金證券。(證券時報)